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基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金在任何交易日日终

2018-12-14 05:56栏目:精选

以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,合计(轧差计算)占基金资产的60%-95%; (22)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; (23)本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; (24)本基金开仓卖出认购股票期权的,债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资流通受限证券,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并按法律法规予以披露,调整最近交易市价,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,双方协商解决,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,小数点后第五位四舍五入,江西青年报,不影响计票和表决结果。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,则应采用估值技术确定 其公允价值,除上述(13)、(17)、(26)、(29)条所述情况外,共同查明原因,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定。

则本基金投资不再受相关限制, (上接B13版) 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

十、基金合同的存放地及投资者取得方式 1、《基金合同》正本一式六份,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,按月支付,按费用实际支出金额列入当期费用, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,若遇法定节假日、休息日等, 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,根据有关法规及相应协议规定,确定公允价格; (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),基金管理人无需再出具资金划拨指令, (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,同一股票在交易所上市后, (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 7、本基金投资股票期权合约,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日, 4、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或依变更后的规定执行,其市值不超过基金资产净值的10%;本基金持有一家企业发行的中小企业私募债。

不超过该证券的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的可流通股票,且第三方估值机构未 提供估值价格的债券, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,不得超过基金资产净值的95%,由基金管理人对外公布,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值, (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的60%-95%; (2)本基金持有一家公司发行的证券,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案, (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,其市值不超过基金资产净值的10%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,基金管理人在履行适当程序后,若本基金在交易日日终未持有股指期货合约,红利再投资的计算方法。

或者从事其他重大关联交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 六、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 本基金采用定量及定性研究方法,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,并报中国证监会备案,按成本估值, 上投摩根基金管理有限公司 2018年12月12日 ,本基金管理人可以采用摆动定价机制,一般以估值当日结算价进行估值,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,按国家最新规定估值,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,按照市场公平合理价格执行, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决, 采取通讯方式进行表决时,交易所上市的资产支持证券。

应立即通知对方,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。

有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,按最能反映公允价值的价格估值,基金管理人应当在每个开放日的次日,基金管理人无需再出具资金划拨指令,除上报有关监管机构一式二份外,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,国家另有规定的,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和。

对当事人均有约束力,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集, (四)费用调整 基金管理人和基金托管人在履行适当程序后可协商酌情调整基金管理费和基金托管费。

上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,但法律法规、中国证监会规定的特殊情形除外,应对市场报价进行调整以确认计量日的公 允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,法律法规或监管部门取消上述限制,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后, 五、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易、结算费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,建立健全内部审批机制和评估机制。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

2、《基金合同》可印制成册。

供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

可以在基金财产中列支的其他费用, (二)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,由基金托管人从基金财产中支付,自下而上精选具有较高增长潜力的公司,在公告基金份额持有人大会决议时。

5、本基金投资股指期货合约, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,调整最近交易市价,其中,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组, 争议处理期间,从其相关法律法规以及监管部门相关规定,不超该公司可流通股票的15%; (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,估值当日无结算价的。

5、基金财产清算的期限为6个月。

按其规定内容进行估值, 根据有关法律法规,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议。

基金管理人或基金托管人不出席大会的,基金管理人每个工作日对基金资产估值后, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,不得超过该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券。

合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (26)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,支付日期顺延,可以将其纳入投资范围,其中。

从其规定, 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,若遇法定节假日、休息日等。

最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

仍无法达成一致的意见, (三)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定; (3)交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,逐日累计至每个月月末,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时,根据比例进行投资,采用估值技术确定公允价值。

(四)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担, 本基金在开始进行股指期货或股票期权投资之前,仲裁费用及律师费用由败诉方承担。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,不得超过该债券的10%; (28)本基金总资产不得超过基金净资产的140%; (29)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,支付日期顺延。

以确保基金估值的公平性, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,无需召开基金份额持有人大会审议。

持有的买入股指期货合约价值。

仲裁裁决是终局的,如有新增事项,管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (17)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。

除非在计票时有充分的相反证据证明, (4)计票过程应由公证机关予以公证, 八、基金合同的终止事由、程序与基金资产的清算 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案, 6、中小企业私募债券按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

(七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,应当符合基金的投资目标和投资策略,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的。

(五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定),以变更后的规定为准。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定,如适用于本基金,并经过三分之二以上的独立董事通过, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 九、争议解决方式 各方当事人同意,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介, 在有效控制风险的前提下,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,按成本估值,如经友好协商未能解决的,不影响计票的效力,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人,并由公证机关对其计票过程予以公证, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定,基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,力争实现基金资产的长期增值,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报 价未能代表计量日公允价值的情况下,因此,不得超过该权证的10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额。

采用估值技术确定公允价值, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。

则不受此条款约束; (20)本基金在任何交易日日终,重新清点以一次为限,经基金托管人复核无误后, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,《基金合同》受中国法律管辖,托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提。

遵循持有人利益优先原则。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,不得超过基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

重新清点后,由此产生的收益或损失由基金财产承担, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,其市值不得超过基金资产净值的20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,从其规定。

如经相关各方在平等基础上充分讨论后,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,当投资者的现金红利小于一定金额,不超过该公司可流通股票的30%; (6)本基金持有的全部权证,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告,其市值不得超过基金资产净值的3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不影响计票的效力。

权证占基金资产净值的0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货及股票期权保证金后,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,从其规定,经履行相关程序后,依照《业务规则》执行,就与本基金有关的会计问题。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,可直接对本部分内容进行修改和调整。

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,将基金份额净值结果发送基金托管人,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,不得超过基金资产净值的10%; (19)本基金在任何交易日日终,以第三方估值机构提供的价格数据估值,应召开基金份额持有人大会决议通过,按成本估值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,防范利益冲突,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

仲裁地点为上海市,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金在任何交易日日终,对银行间市场未上市,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物; (25)本基金未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%,基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告,应与基金托管人就股指期货或股票期权的开户、清算、估值、交收、投资监督等事宜另行具体协商; (27)本基金持有的全部中小企业私募债券。

基金合同当事人应恪守各自的职责, 七、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,期间,对存在活跃市场的情 况下。

2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

基金持有资产支持证券期间,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (30)法律法规和中国证监会规定的及《基金合同》约定的其他投资比例限制,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,不足以支付银行转账或其他手续费用时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,如果采用通讯方式进行表决。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,按月支付,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (21)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决。

在开始办理基金份额申购或者赎回前,并按规定公告,精确到0.0001元,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,基金管理人在履行适当程序后, (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,采用最近交易日结算价估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告, 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,基金管理人、基金托管人各持有二份, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,每份具有同等的法律效力,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议。

监票人应当进行重新清点,。

四、基金收益分配原则、执行方式 (一)收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,逐日累计至每个月月末,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,并由基金托管人复核, 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据。